SEC Rule 17a-4 och FINRA:s tillsynsregler
SEC Rule 17a-4 och FINRA:s tillsynsregler är en federal regel publicerad som 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511. Antagen 2022-10-12, tillämpas från 2023-05-03. Gäller: Gäller. De ändrade kraven på elektronisk arkivering tillämpas sedan den 3 maj 2023 för värdepappersbolag.
- SEC Rule 17a-4 och FINRA:s tillsynsregler omfattar retention periods, audit-trail or write-once storage, supervisory system och books and records.
- SEC Rule 17a-4 och FINRA:s tillsynsregler avgör inte om ett enskilt bolag lever upp till kraven. Det läses i bolagets egen text och dess rapporter.
- Tillsyn: U.S. Securities and Exchange Commission och Financial Industry Regulatory Authority. Texten publiceras av Electronic Code of Federal Regulations och Financial Industry Regulatory Authority.
- Texten pekar ut finansiella tjänster.
- US regulatory register
- Finansiella tjänster
- U.S. Securities and Exchange Commission
- Financial Industry Regulatory Authority
Identitet
| Beteckning | 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 |
|---|---|
| Antagen | 2022-10-12 |
| Tillämpas från | 2023-05-03 |
| Status | Gäller. De ändrade kraven på elektronisk arkivering tillämpas sedan den 3 maj 2023 för värdepappersbolag. |
| Tillsyn | U.S. Securities and Exchange Commission, Financial Industry Regulatory Authority |
| Utpekade marknadsdelar | Finansiella tjänster |
| Riskområden | Arkivering, Informationssäkerhet |
Krav i texten
- Retention periods, Hänvisning: 17 CFR 240.17a-4(b). How long each category of record is kept and in what form.
- Audit-trail or write-once storage, Hänvisning: 17 CFR 240.17a-4(f). An electronic system that either preserves an audit trail or writes records once.
- Supervisory system, Hänvisning: FINRA Rule 3110. Written supervisory procedures, including review of business communications.
- Books and records, Hänvisning: FINRA Rule 4511. Making and preserving the books and records the rules require.
Officiella källor
- 17 CFR § 240.17a-4, Records to be preserved by certain exchange members, brokers and dealers, Electronic Code of Federal Regulations
- FINRA rulebook, Financial Industry Regulatory Authority
ExploreWorldAI is operated by Valkiv Ventures AB (Reg. no. 556995-1311), Kungsgatan 8, 111 43 Stockholm, Sweden. EU-hosted, with data processing assessed against the GDPR. Contact: hello@exploreworldai.com.
Machine-readable summaries for AI agents: /llms.txt and /llms-full.txt.
