Financial Industry Regulatory Authority

Federal, self-regulatory, Offiziellen Text öffnen

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beaufsichtigt 1 Regeln im Register. Zuständigkeit: Federal, self-regulatory.

• Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ist in SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln benannt.
• Die Seiten unter Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) zeigen Text und Daten so, wie sie veröffentlicht sind. Ergebnisse von Aufsichtsverfahren fließen nicht in das Register ein.
• Aufsicht: Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Der Text wird veröffentlicht von Electronic Code of Federal Regulations und Financial Industry Regulatory Authority.
• Der Text benennt finanzdienstleistungen.

• US regulatory register
• SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln

1 Regeln

• SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln, 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511

Offizielle Quellen

• 17 CFR § 240.17a-4, Records to be preserved by certain exchange members, brokers and dealers, Electronic Code of Federal Regulations
• FINRA rulebook, Financial Industry Regulatory Authority

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