SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln
SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln ist eine Bundesregel, veröffentlicht als 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511. Erlassen am 2022-10-12, gilt ab 2023-05-03. In Kraft: In Kraft. Die geänderten Anforderungen an die elektronische Aufbewahrung gelten seit dem 3. Mai 2023 für Wertpapierfirmen.
- SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln umfasst retention periods, audit-trail or write-once storage, supervisory system und books and records.
- SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln entscheidet nicht, ob ein einzelnes Unternehmen die Anforderungen erfüllt. Das steht im eigenen Text des Unternehmens und in seinen Berichten.
- Aufsicht: U.S. Securities and Exchange Commission und Financial Industry Regulatory Authority. Der Text wird veröffentlicht von Electronic Code of Federal Regulations und Financial Industry Regulatory Authority.
- Der Text benennt finanzdienstleistungen.
- US regulatory register
- Finanzdienstleistungen
- U.S. Securities and Exchange Commission
- Financial Industry Regulatory Authority
Identität
| Bezeichnung | 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511 |
|---|---|
| Erlassen | 2022-10-12 |
| Gilt ab | 2023-05-03 |
| Status | In Kraft. Die geänderten Anforderungen an die elektronische Aufbewahrung gelten seit dem 3. Mai 2023 für Wertpapierfirmen. |
| Aufsicht | U.S. Securities and Exchange Commission, Financial Industry Regulatory Authority |
| Benannte Marktbereiche | Finanzdienstleistungen |
| Risikobereiche | Aufbewahrung, Informationssicherheit |
Anforderungen im Text
- Retention periods, Fundstelle: 17 CFR 240.17a-4(b). How long each category of record is kept and in what form.
- Audit-trail or write-once storage, Fundstelle: 17 CFR 240.17a-4(f). An electronic system that either preserves an audit trail or writes records once.
- Supervisory system, Fundstelle: FINRA Rule 3110. Written supervisory procedures, including review of business communications.
- Books and records, Fundstelle: FINRA Rule 4511. Making and preserving the books and records the rules require.
Offizielle Quellen
- 17 CFR § 240.17a-4, Records to be preserved by certain exchange members, brokers and dealers, Electronic Code of Federal Regulations
- FINRA rulebook, Financial Industry Regulatory Authority
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