U.S. Securities and Exchange Commission

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U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) beaufsichtigt 2 Regeln im Register. Zuständigkeit: Federal.

• U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) ist in SEC Climate-Related Disclosures und SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln benannt.
• Die Seiten unter U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) zeigen Text und Daten so, wie sie veröffentlicht sind. Ergebnisse von Aufsichtsverfahren fließen nicht in das Register ein.
• Aufsicht: U.S. Securities and Exchange Commission (SEC). Der Text wird veröffentlicht von U.S. Securities and Exchange Commission, Electronic Code of Federal Regulations und Financial Industry Regulatory Authority.
• Der Text benennt finanzdienstleistungen, energie, technologie, industrie und fertigung und handel und verbraucher.

• US regulatory register
• SEC Climate-Related Disclosures
• SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln

2 Regeln

• SEC Climate-Related Disclosures, Release No. 33-11275, 17 CFR Parts 210, 229, 232, 239 and 249
• SEC Rule 17a-4 und die FINRA-Aufsichtsregeln, 17 CFR § 240.17a-4, FINRA Rules 3110 and 4511

Offizielle Quellen

• The Enhancement and Standardization of Climate-Related Disclosures for Investors, Release No. 33-11275, U.S. Securities and Exchange Commission
• Order Issuing Stay, Release No. 33-11280, U.S. Securities and Exchange Commission
• 17 CFR § 240.17a-4, Records to be preserved by certain exchange members, brokers and dealers, Electronic Code of Federal Regulations
• FINRA rulebook, Financial Industry Regulatory Authority

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